La SEC avanza para finalizar las sanciones contra exejecutivos de FTX

Los reguladores de EE.UU. avanzan en sentencias finales contra antiguos ejecutivos de FTX, detallando medidas cautelares, prohibiciones y hallazgos de fraude relacionados con el uso indebido de fondos de clientes.

La Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) se acercó más a cerrar sus acciones de cumplimiento contra FTX. Por lo tanto, propuso sentencias de consentimiento contra altos ejecutivos involucrados en el colapso del exchange. En consecuencia, las presentaciones refuerzan los temas de responsabilidad tras el fracaso de 2022. Además, los casos resaltan barreras persistentes para puestos de liderazgo dentro de empresas públicas.

La SEC detalla sentencias finales contra miembros internos de FTX

Según la SEC, las presentaciones fueron enviadas al tribunal federal de Nueva York. Los acusados son Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh. En el pasado, Ellison dirigió Alameda Research y Wang fue director de tecnología de FTX. Singh se desempeñó como ingeniero co-líder durante el crecimiento de la plataforma.

Con la aprobación del tribunal, los tres aceptaron medidas cautelares antifraude permanentes. Además, cada uno acordó restricciones de conducta de cinco años. Sin embargo, las sanciones difieren según el rol. Ellison aceptó una prohibición de diez años para ocupar cargos de directora y funcionaria. Mientras tanto, Wang y Singh acordaron prohibiciones de ocho años.

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Además, la SEC alegó un grave uso indebido de fondos de clientes. Los reguladores dijeron que Alameda recibió privilegios especiales que no fueron vistos por los inversores. Específicamente, los controles de riesgo fueron desactivados para las cuentas de Alameda. En consecuencia, los activos de clientes supuestamente se utilizaron para financiar trading, inversiones y préstamos ejecutivos.

Además, las quejas indicaron que FTX había recaudado más de 1.800 millones de dólares de inversores. Estos esfuerzos se realizaron desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022. A los inversores se les dijo que los activos aún estaban protegidos por las salvaguardas automáticas. En realidad, según las representaciones hechas por los reguladores, esto resultó ser materialmente falso.

Acuerdos no monetarios marcan la fase de cierre del caso

Es importante destacar que no hay más sanciones monetarias en los acuerdos. En cambio, se centran en límites de comportamiento y cumplimiento futuro. La SEC dijo que no hubo devolución de ganancias ni multas civiles involucradas aquí. Sin embargo, se requiere la aprobación del tribunal para la finalización.

Además, las acciones están seguidas por cooperación en procedimientos penales asociados. Cada uno de los ejecutivos había ingresado previamente declaraciones de culpabilidad. Esas admisiones cubrieron el fraude multimillonario en cómo FTX colapsó. Por lo tanto, los resultados civiles están en línea con esfuerzos de responsabilidad más amplios.

Finalmente, el caso resalta el escrutinio continuo de los mercados crypto. Los reguladores continúan enfatizando en controles de gobernanza y transparencia. A medida que la aplicación avanza, las empresas reconsideran los marcos de cumplimiento. En consecuencia, las resoluciones de FTX pueden tener un impacto en futuras resoluciones de la industria.

Según las presentaciones, la SEC presentó las quejas iniciales a fines de 2022. Las acciones contra Ellison y Wang llegaron en diciembre. Singh había sido acusado en febrero de 2023. En conjunto, la línea de tiempo en sí misma es indicativa de un enfoque regulatorio sostenido después del colapso.

Además, la agencia dijo que los cambios de software permitieron la desviación de fondos. Wang y Singh supuestamente escribieron código que permitió las transferencias. Ellison supuestamente usó activos desviados para trading. Por lo tanto, la SEC explicó las protecciones al cliente como ilusorias.

Mientras tanto, el Distrito Sur de Nueva York permanece en el centro de la aplicación de crypto. Los tribunales allí presiden una serie de casos de alto perfil. En consecuencia, los resultados establecen las expectativas de los ejecutivos en todo el país. Los observadores esperan una supervisión más estricta después de repetidos fracasos del mercado.

En última instancia, las sentencias de consentimiento marcan una etapa final para este capítulo. Sin embargo, la presión regulatoria continúa en exchanges y fondos. Hay una demanda creciente entre los inversores de salvaguardas y transparencia. A medida que persiste la memoria del colapso, los fracasos de cumplimiento tienen ramificaciones a largo plazo para la credibilidad del liderazgo y la confianza en los mercados.

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